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基金销售牌照申请

   2017-04-05 00
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 基金销售牌照申请-提供如何申请公募基金销售牌照最新条件

基金销售牌照是什么成就了今天的身价,那么申请基金销售牌照的机构需满足那些条件呢?

基金销售牌照目前市场现状如何,为何基金销售牌照的价格如此高,不到一年的时间从500万直接飙升到2500万,发生了什么?
基金销售牌照申请
基金协会数据显示,去年共有42家机构获得了基金销售资格,而今年以来仅有24家公司被核准从事相关业务。多位独立基金销售机构人士分析,独立基金销售机构收紧跟私募管理人登记备案业务收紧的思路相呼应。目前独立基金销售公司已有100家,而正在申请牌照的潜在企业近千家。出于对风险及行业健康发展的考虑,不排除主管部门提高申请门槛后重新开闸审核的可能。

基金销售牌照申请的条件:

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
(二)有符合规定的经营范围;
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
(二)近3年没有受到刑事处罚;
(三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
(二)近3年没有受到刑事处罚;
(三)近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)无到期未清偿的数额较大的债务;
(六)近3年无其他重大不良诚信记录。
 
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